平安鼎信债券型证券投资基金2018年第4季度报告查看PDF原文
平安鼎信债券型证券投资基金
2018年第4季度报告
2018年12月31日
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
报告送出日期：2019年1月18日
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年10月1日起至12月31日止。
§2基金产品概况
基金简称 平安鼎信债券
场内简称 -
交易代码 002988
前端交易代码 -
后端交易代码 -
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年7月21日
报告期末基金份额总额 527,393,946.75份
投资目标 在谨慎投资的前提下，力争战胜业绩比较基准，追求
基金资产的长期、稳健、持续增值。
转型为“平安鼎信债券型证券投资基金”后，本基金
运用自上而下的宏观分析和自下而上的市场分析相
结合的方法实现大类资产配置，把握不同的经济发展
投资策略 阶段各类资产的投资机会，根据宏观经济、基准利率
水平等因素，预测债券类、货币类等大类资产的预期
收益率水平，结合各类别资产的波动性以及流动性状
况分析，进行大类资产配置。
业绩比较基准 三年期银行定期存款利率（税后）+1.5%
风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险均高于货
币市场基金，但低于混合型基金和股票型基金。
基金管理人 平安基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2018年10月1日－2018年12月31日）
1.本期已实现收益 5,832,321.04
2.本期利润 14,606,336.25
3.加权平均基金份额本期利润 0.0277
4.期末基金资产净值 545,742,584.33
5.期末基金份额净值 1.0348
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
④
过去三个月 2.69% 0.05% 0.98% 0.01% 1.71% 0.04%
业绩比较基准：三年期银行定期存款收益率（税后）+1.5%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
1、本基金基金合同于2016年7月21日正式生效，截至报告期末已满两年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
3.3其他指标
本基金本报告期内无其他指标。
§4管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
WANGAO先生，澳大利
亚籍，CAIA、FRM，CFA，
澳大利亚莫纳什大学
商学(金融学、经济
学)学士。曾任职原深
发展银行国际业务部
外汇政策管理室。
2012年9月加入平安
基金管理有限公司，
担任投资研究部固定
平安鼎信 收益研究员。现任平
债券型证 安鼎信债券型证券投
WANGAO 券投资基 2016年7月 - 6 资基金、平安鑫享混
金的基金 21日 合型证券投资基金、
经理 平安惠金定期开放债
券型证券投资基金、
平安惠裕债券型证券
投资基金、平安添利
债券型证券投资基
金、平安鼎越灵活配
置混合型证券投资基
金、平安双债添益债
券型证券投资基金、
平安合锦定期开放债
券型发起式证券投资
基金基金经理。
余斌先生，哈尔滨工
业大学硕士。先后担
任大公国际资信评估
平安鼎信 有限公司评级部分析
债券型证 2017年10月 师、华西证券股份有
余斌 券投资基 16日 - 6 限公司固定收益总部
金的基金 项目经理、长城证券
经理 股份有限公司资产管
理部信用研究员、华
创证券有限责任公司
投资银行资本市场部
高级副总监。2015年
10月加入平安基金管
理有限公司，任投资
研究部固定收益研究
员。现任平安惠享纯
债债券型证券投资基
金、平安惠利纯债债
券型证券投资基金、
平安惠隆纯债债券型
证券投资基金、平安
鼎信债券型证券投资
基金、平安惠裕债券
型证券投资基金、平
安惠盈纯债债券型证
券投资基金、平安合
韵定期开放纯债债券
型发起式证券投资基
金、平安合瑞定期开
放债券型发起式证券
投资基金、平安合慧
定期开放纯债债券型
发起式证券投资基
金、平安合悦定期开
放债券型发起式证券
投资基金、平安合丰
定期开放纯债债券型
发起式证券投资基
金、平安惠兴纯债债
券型证券投资基金、
平安惠轩纯债债券型
证券投资基金基金经
理。
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《平安鼎信债券型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。
4.4报告期内基金投资策略和运作分析
