华夏永康添福混合型证券投资基金2019年第1季度报告查看PDF原文
华夏永康添福混合型证券投资基金
2019年第1季度报告
2019年3月31日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年四月二十日
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。
§2基金产品概况
基金简称 华夏永康添福混合
基金主代码 005128
交易代码 005128
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年2月1日
报告期末基金份额总额 150,029,054.46份
投资目标 在严格控制风险的前提下，追求基金资产的稳定增值。
本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势
的综合分析，合理确定基金在股票、债券等各类资产类
别上的投资比例。本基金将主要投资于债券类资产以获
投资策略
取稳健的收益，并根据各类资产风险收益特征的相对变
化和基金资产状况，适时动态调整股票类资产的投资比
例，在严格控制风险的基础上提高基金的收益潜力。
本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×15%+中债
业绩比较基准
综合指数收益率×85%。
本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低
风险收益特征
于股票基金，高于债券基金、货币市场基金。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
报告期
主要财务指标
(2019年1月1日-2019年3月31日)
1.本期已实现收益 6,826,139.95
2.本期利润 8,467,981.88
3.加权平均基金份额本期利润 0.0499
4.期末基金资产净值 149,500,296.22
5.期末基金份额净值 0.9965
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
过去三个月 5.23% 0.26% 4.37% 0.22% 0.86% 0.04%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏永康添福混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2018年2月1日至2019年3月31日)
注：根据华夏永康添福混合型证券投资基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“二、投资范围”、“四、投资限制”的有关约定。
§4管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限 证券从业年
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 限
清华大学应用经济学
硕士。2012年7月
加入华夏基金管理有
限公司，曾任固定收
益部研究员、基金经
本基金 理助理，华夏新锦泰
的基金 灵活配置混合型证券
经理、 投资基金基金经理
何家琪 固定收 2018-02-01 - 7年 （2017年9月8日
益部高 至2018年5月25日
级副总 期间）、华夏新锦鸿
裁 灵活配置混合型证券
投资基金基金经理
（2017年9月8日
至2018年7月23日
期间）、华夏新起航
灵活配置混合型证券
投资基金基金经理
（2017年9月8日
至2018年7月30日
期间）、华夏新锦绣
灵活配置混合型证券
投资基金基金经理
（2017年9月8日
至2018年12月
17日期间）等。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
一季度，全球经济增长进一步放缓，尽管中美贸易摩擦阶段缓和，但欧元区增长数据表现疲弱，美国整体有所下滑。在此背景下，美联储在3月暂停加息并降低后续加息预期，货币政策总体转鸽和国际政治环境有所缓和驱动全球风险偏好提升。国内市场看，一季度
信用扩张初见成效，社融同比增速企稳，经济数据整体也比较平稳，股市在经济企稳预期、中美不确定性降低、流动性偏宽松等因素共同推动下大幅上涨，对债市形成了跷跷板效应，长端利率震荡调整，短端则在宽松流动性驱动下总体平稳。可转债市场跟随股市大幅上涨。
报告期内，本基金维持了基本的信用债持仓，积极参与了股票和可转债交易。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2019年3月31日，华夏永康添福混合基金份额净值为0.9965元，本报告期份额净值增长率为5.23%，同期业绩比较基准增长率为4.37%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比
序号 项目 金额(元)
例(%)
1 权益投资 17,044,101.92 10.80
其中：股票 17,044,101.92 10.80
2 固定收益投资 129,301,642.52 81.95
其中：债券 129,301,642.52 81.95
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
- -
售金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 4,068,777.98 2.58
7 其他各项资产 7,366,197.61 4.67
8 合计 157,780,720.03 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 7,042,224.92 4.71
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,385,142.00 0.93
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,393,682.00 4.28
J 金融业 2,223,053.00 1.49
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 17,044,101.92 11.40
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(％)
1 002373 千方科技 123,100 2,330,283.00 1.56
2 002152 广电运通 253,500 1,850,550.00 1.24
3 600866 星湖科技 305,200 1,635,872.00 1.09
4 600050 中国联通 220,400 1,496,516.00 1.00
5 300204 舒泰神 103,097 1,491,813.59 1.00
6 600787 中储股份 204,600 1,385,142.00 0.93
7 600478 科力远 208,900 1,211,620.00 0.81
8 600837 海通证券 75,400 1,057,862.00 0.71
9 601628 中国人寿 36,400 1,030,848.00 0.69
10 300469 信息发展 40,080 1,016,028.00 0.68
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净
序号 债券品种 公允价值(元)
值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,142,000.00 13.47
其中：政策性金融债 20,142,000.00 13.47
4 企业债券 86,674,900.00 57.98
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 10,200,000.00 6.82
7 可转债（可交换债） 12,284,742.52 8.22
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 129,301,642.52 86.49
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
值比例(％)
1 136195 16龙湖01 130,000 13,124,800.00 8.78
2 101800444 18津城建 100,000 10,200,000.00 6.82
MTN010B
3 108602 国开1704 100,000 10,141,000.00 6.78
4 143408 18招金02 100,000 10,108,000.00 6.76
5 136062 15大连港 100,000 10,019,000.00 6.70
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 72,793.36
2 应收证券清算款 4,403,387.70
3 应收股利 -
4 应收利息 2,887,482.25
5 应收申购款 2,534.30
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,366,197.61
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
值比例(%)
1 113008 电气转债 1,900,920.60 1.27
2 123001 蓝标转债 1,814,024.52 1.21
3 123006 东财转债 1,566,201.40 1.05
4 113018 常熟转债 1,299,700.00 0.87
5 113515 高能转债 964,410.00 0.65
6 123003 蓝思转债 945,680.40 0.63
7 128015 久其转债 752,778.30 0.50
8 127007 湖广转债 1,924.00 0.00
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 180,954,508.59
报告期基金总申购份额 1,503,180.11
减：报告期基金总赎回份额 32,428,634.24
报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 150,029,054.46
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2019年3月2日发布华夏基金管理有限公司公告。
2019年3月4日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增华融湘江银行股份有限公司为代销机构的公告。
2、其他相关信息
