华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书更新(2019年第1次)查看PDF原文
华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金
(FOF)
招募说明书(更新)
2019年第1号
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
重要提示
华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)(以下简称“本基金”)经中国证监会2018年4月17日证监许可[2018]703号文准予注册。本基金基金合同于2018年10月23日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于混合型基金中基金(FOF),其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于货币市场基金。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2019年4月23日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)
目录
一、绪言........................................................................................................................................... 4
二、释义........................................................................................................................................... 4
三、基金管理人...............................................................................................................................8
四、基金托管人.............................................................................................................................15
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 20
六、基金的募集.............................................................................................................................45
七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 45
八、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................. 46
九、基金的投资.............................................................................................................................57
十、基金的业绩.............................................................................................................................69
十一、基金的财产 ......................................................................................................................... 69
十二、基金资产的估值 ................................................................................................................. 70
十三、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 76
十四、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 78
十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 80
十六、基金的信息披露 ................................................................................................................. 81
十七、基金持有基金的信息披露 ................................................................................................. 86
十八、风险揭示.............................................................................................................................91
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................................................... 96
二十、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 97
二十一、基金托管协议的内容摘要 ...........................................................................................119
二十二、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 131
二十三、其他应披露事项 ........................................................................................................... 133
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 134
二十五、备查文件....................................................................................................................... 134
一、绪言
《华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》(以下简称“《基金中基金指引》”)、《基金中基金估值业务指引(试行)》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。