自我介绍范文网

当前位置:自我介绍范文网 > 电脑教程 > 工具软件 > 办公软件 > PPT教程 > ppt2010 > >

[公告]华夏盛世:2012年第四季度报告

来源::网络整理 | 作者:管理员 | 本文已影响

[公告]华夏盛世:2012年第四季度报告

时间:2013年01月21日 09:04:11 中财网

[公告]华夏盛世:2012年第四季度报告


华夏盛世精选股票型证券投资基金
2012年第
4季度报告


2012年
12月
31日

基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一三年一月二十一日


华夏盛世精选股票型证券投资基金
2012年第
4季度报告


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于
2013年
1

17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自
2012年
10月
1日起至
12月
31日止。

1


华夏盛世精选股票型证券投资基金
2012年第
4季度报告


§2 基金产品概况
基金简称华夏盛世股票
基金主代码
000061
交易代码
000061
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日 2009年
12月
11日
报告期末基金份额总额 9,862,381,270.64份
投资目标紧密跟踪中国经济动向,把握中国经济的长期
发展趋势和周期变动特征,挖掘不同发展阶段
下的优势资产及行业投资机会,更好地分享中
国经济持续、较快成长的发展成果,追求基金
资产的长期、持续增值,抵御通货膨胀。
投资策略本基金以周期优选投资策略为核心,并辅以个
股精选和积极债券管理策略。
业绩比较基准本基金的业绩比较基准为:沪深
300指数×80%
+上证国债指数×20%。
风险收益特征本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基
金、债券基金与货币市场基金,属于较高风险、
较高收益的品种。
基金管理人华夏基金管理有限公司
基金托管人中国建设银行股份有限公司


§3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标
单位:人民币元

主要财务指标报告期(2012年10月1日-2012年12月31日)
1.本期已实现收益 -164,777,192.49
2.本期利润 629,341,830.82
3.加权平均基金份额本期利润 0.0630
4.期末基金资产净值 7,488,533,995.24

2


华夏盛世精选股票型证券投资基金
2012年第
4季度报告


5.期末基金份额净值 0.759

注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③②-④
过去三个月 9.21% 1.23% 8.18% 1.02% 1.03% 0.21%

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
华夏盛世精选股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2009年
12月
11日至
2012年
12月
31日)



§4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名职务
任本基金的基金经理期限证券从业
年限
说明
任职日期离任日期

3


华夏盛世精选股票型证券投资基金
2012年第
4季度报告


阳琨
本基金的
基金经
理、股票
投资部副
总经理
2009-12-18 -17年
北京大学
MBA。曾任
宝盈基金基金经理助
理,益民基金投资部
部门经理,中国对外
经济贸易信托投资公
司财务部部门经理
等。2006年
8月加入
华夏基金管理有限公
司,曾任策略研究员、
兴和证券投资基金基
金经理(
2009年
1月
1日至
2012年
1月
12
日期间)等。

注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金
销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法
规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运
用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,
没有损害基金份额持有人利益的行为。


4.3
公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相
应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告
期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。


4.3.2
异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量
5%的情况。


4.4
报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1
报告期内基金投资策略和运作分析
2012年
4季度,国内宏观经济出现企稳迹象,工业企业利润延续反弹趋势;
4


华夏盛世精选股票型证券投资基金
2012年第
4季度报告


CPI继续维持低位;短期资金利率继续缓慢下行,房地产开发企业由于销售情况
较好,融资压力降低,融资成本下降。A股市场先抑后扬,上证指数于
12月
4
日盘中跌至
1949点,创下
3年来的新低,随后快速反弹至
2100点以上,期间,
白酒行业受“塑化剂事件”影响跌幅较大,带动大消费板块估值下行,而低估值
的传统蓝筹类板块在季度末的反弹中表现突出,银行业板块的估值修复力度超出
市场预期。

报告期内,本基金继续维持较高的股票仓位,结构上偏低估值板块。在季度
前期的市场下行中,基金净值受到损失,但在季度末的反弹中表现较好,基金净
值快速回升。


4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至
2012年
12月
31日,本基金份额净值为
0.759元,本报告期份额净值
增长率为
9.21%,同期业绩比较基准增长率为
8.18%。


4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下一阶段,我们认为,国内经济进入温和复苏的阶段,未来一两个季度
上市公司的盈利可能环比止跌,但由于长期结构性问题难以在短期内得以根本性
解决,经济转型任重道远,上市公司业绩呈现强劲反转的可能性并不大。基于上
述判断,我们认为,市场的投资机会可能更多的来自估值体系的修复,市场可能
表现为阶段性转暖,中长期走向将取决于投资者对中国下阶段经济增长空间的信
心能否重新确立。股票投资进入“有可为”的阶段,即在相当大市值部分的板块
中,估值风险已得到较充分的释放,投资的关键重新回到对业绩的判断上。

我们计划继续把主要精力集中在个股选择上,减少主题类投资,专注于细分
行业和个股的深度研究,努力寻找适应经济转型的新兴行业及传统行业中的个
股,力争为投资者实现良好的收益。

珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责
地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。


§5 投资组合报告


5.1
报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
5


华夏盛世精选股票型证券投资基金 2012年第 4季度报告

序号项目金额
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 6,167,894,001.93 81.83
其中:股票 6,167,894,001.93 81.83
2 固定收益投资 438,262,734.40 5.81
其中:债券 438,262,734.40 5.81
资产支持证券 -
3 金融衍生品投资 -
4 买入返售金融资产 -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 --
5 银行存款和结算备付金合计 894,029,669.97 11.86
6 其他各项资产 37,481,590.92 0.50
7 合计 7,537,667,997.22 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元

代码行业类别公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 -
B 采掘业 177,643,378.77 2.37
C 制造业 2,279,711,813.53 30.44
C0食品、饮料 301,925,924.27 4.03
C1纺织、服装、皮毛 58,166,494.40 0.78
C2木材、家具 26,075,754.00 0.35
C3造纸、印刷 -
C4石油、化学、塑胶、塑料 27,954,029.31 0.37
C5电子 290,681,822.10 3.88
C6金属、非金属 180,370,825.46 2.41
C7机械、设备、仪表 851,478,032.95 11.37
C8医药、生物制品 543,058,931.04 7.25
C99其他制造业 -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 252,336,577.20 3.37
E 建筑业 399,942,200.45 5.34
F 交通运输、仓储业 28,165,725.20 0.38
G 信息技术业 205,354,477.34 2.74
H 批发和零售贸易 500,714,450.33 6.69
I 金融、保险业 1,349,204,377.13 18.02
J 房地产业 950,967,136.78 12.70

6


华夏盛世精选股票型证券投资基金
2012年第
4季度报告


K 社会服务业 23,853,865.20 0.32
L 传播与文化产业 -
M 综合类 -
合计 6,167,894,001.93 82.36

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 600048保利地产
28,078,605 381,869,028.00 5.10
2 000002万科
A 34,999,665 354,196,609.80 4.73
3 600036招商银行
16,720,031 229,900,426.25 3.07
4 601601中国太保
8,565,874 192,732,165.00 2.57
5 002024苏宁电器
28,552,542 189,874,404.30 2.54
6 600690青岛海尔
14,038,907 188,121,353.80 2.51
7 600694大商股份
5,195,871 183,258,370.17 2.45
8 600886国投电力
31,723,329 182,726,375.04 2.44
9 600887伊利股份
8,222,344 180,727,121.12 2.41
10 600015华夏银行
14,999,917 155,249,140.95 2.07

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元

序号债券品种公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 135,399,746.60 1.81
2 央行票据 -
3 金融债券 280,135,000.00 3.74
其中:政策性金融债 280,135,000.00 3.74
4 企业债券 -
5 企业短期融资券 -
6 中期票据 -
7 可转债 22,727,987.80 0.30
8 其他 -
9 合计 438,262,734.40 5.85

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号债券代码债券名称数量(张)公允价值
占基金资产净值比
例(%)

7


华夏盛世精选股票型证券投资基金
2012年第
4季度报告


1 120405 12农发
05 2,300,000 230,115,000.00 3.07
2 019219 12国债
19 800,000 80,004,080.00 1.07
3 010107 21国债(7) 529,140 55,395,666.60 0.74
4 120216 12国开
16 500,000 50,020,000.00 0.67
5 113002工行转债 207,410 22,727,987.80 0.30

5.6
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。


5.7
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8
投资组合报告附注
5.8.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.8.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.8.3
期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号名称金额
1 存出保证金 1,021,819.45
2 应收证券清算款 25,287,087.93
3 应收股利 4
应收利息 8,792,723.51
5 应收申购款 2,379,960.03
6 其他应收款 7
待摊费用 8
其他
-
9 合计 37,481,590.92

5.8.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元

序号债券代码债券名称公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 113002工行转债 22,727,987.80 0.30

5.8.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
8


华夏盛世精选股票型证券投资基金
2012年第
4季度报告


金额单位:人民币元

序号股票代码股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说明
1 000002万科
A 354,196,609.80 4.73筹划重大事项


5.8.6
投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6
开放式基金份额变动
单位:份

本报告期期初基金份额总额 10,104,812,333.22
本报告期基金总申购份额 4,170,207.47
减:本报告期基金总赎回份额 246,601,270.05
本报告期基金拆分变动份额
本报告期期末基金份额总额 9,862,381,270.64

§7
影响投资者决策的其他重要信息


7.1
报告期内披露的主要事项
2012年
11月
8日发布华夏基金管理有限公司关于设立青岛分公司的公告。
2012年
11月
22日发布华夏基金管理有限公司关于设立北京东四环投资理
财中心的公告。
2012年
12月
24日发布华夏盛世精选股票型证券投资基金开放日常申购、
转换转入、定期定额申购业务的公告。
2012年
12月
28日发布华夏基金管理有限公司关于提请投资者及时更新身
份证件或者身份证明文件的公告。
2012年
12月
31日发布华夏基金管理有限公司关于设立华夏资本管理有限
公司的公告。


7.2
其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于
1998年
4月
9日,是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成
都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在香港及深圳设有子公司。公司是首
批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批
QDII基金管理人、
境内首只
ETF基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,

9


华夏盛世精选股票型证券投资基金
2012年第
4季度报告


香港子公司是首批
RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公
司之一。


2012年
4季度,华夏基金继续坚持以深入的投资研究为基础,积极把握市
场反弹机会,旗下主动管理的股票型、混合型基金均取得了正收益,固定收益类
产品也取得了稳定的回报,大部分基金表现优于市场平均水平。在客户服务方面,
华夏基金继续以客户需求为导向,持续提高服务质量:推出货币基金快速赎回业
务,投资者可使用中国工商银行借记卡、招商银行储蓄卡、中国建设银行储蓄卡、
中国农业银行金穗借记卡等银行卡通过电子交易平台快速赎回华夏现金增利证
券投资基金,资金使用效率得到提高;推出余额理财服务,使用中国工商银行借
记卡的电子交易客户可通过该功能将多余资金自动申购华夏现金增利证券投资
基金,资金闲置时间有效减少。


§8 备查文件目录


8.1
备查文件目录
8.1.1中国证监会核准基金募集的文件;
8.1.2《华夏盛世精选股票型证券投资基金基金合同》;
8.1.3《华夏盛世精选股票型证券投资基金托管协议》;
8.1.4法律意见书;
8.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照;
8.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。
8.2
存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
8.3
查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付
工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

华夏基金管理有限公司
二〇一三年一月二十一日

10


  中财网


本文标题:[公告]华夏盛世:2012年第四季度报告
分享到: 更多

更多关于“ppt2010”的文章