本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书及其他信息披露资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担连带赔偿责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务会计资料真实、完整。
中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。
目 录
声 明.............................................................................................................................. 1
目 录............................................................................................................................ 2
释 义............................................................................................................................ 5
一、基本术语 ........................................................................................................................... 5
二、专业术语 ........................................................................................................................... 6
第一章 发行人基本情况.............................................................................................. 9
一、发行人基本情况 ............................................................................................................... 9
二、股权结构、控股股东及实际控制人情况 ....................................................................... 9
三、发行人所处行业的主要特点及行业竞争情况 ............................................................. 11
四、主要业务模式、产品或服务的主要内容 ..................................................................... 24
五、科技创新水平以及保持科技创新能力的机制和措施 ................................................. 31
六、现有业务发展安排及未来发展战略 ............................................................................. 33
第二章 本次发行方案概要........................................................................................ 36
一、本次发行的背景和目的 ................................................................................................. 36
二、发行对象及其与发行人的关系 ..................................................................................... 38
三、发行证券的价格或定价方式、发行数量、限售期 ..................................................... 39
四、募集资金投向 ................................................................................................................. 41
五、本次发行是否构成关联交易 ......................................................................................... 43
六、本次发行是否导致公司控制权变化 ............................................................................. 43
七、本次发行不会导致公司股权分布不具备上市条件 ..................................................... 43
八、本次发行符合以简易程序向特定对象发行股票并上市的条件 ................................. 43
九、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序 ................. 46
第三章 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析............................................ 48
一、本次募集资金的使用计划 ............................................................................................. 48
二、本次募集资金投资项目的基本情况 ............................................................................. 48
三、本次募集资金用于研发投入的情况 ............................................................................. 55
四、本次发行对公司经营管理和财务状况的影响 ............................................................. 56
五、本次募集资金投资项目属于科技创新领域 ................................................................. 57
六、募集资金使用可行性分析结论 ..................................................................................... 57
第四章 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析........................................ 58
一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变动或整合计划 ................................. 58
二、本次发行完成后，上市公司科研创新能力的变化 ..................................................... 58
三、本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化 ......................................................... 58
四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人从事的
业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况 ......................................................................... 58
五、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际 控制人可能
存在的关联交易的情况 ......................................................................................................... 59
第五章 与本次发行相关的风险因素........................................................................ 60
一、技术风险 ......................................................................................................................... 60
二、经营风险 ......................................................................................................................... 61
三、财务风险 ......................................................................................................................... 63
四、新冠肺炎疫情带来的风险 ............................................................................................. 64
五、募投项目实施风险 ......................................................................................................... 64
六、其他风险 ......................................................................................................................... 64
第六章 与本次发行相关的声明................................................................................ 66
一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明 ............................................................. 66
二、发行人控股股东、实际控制人声明 ............................................................................. 71
三、保荐机构（主承销商）声明 ......................................................................................... 72
四、保荐机构（主承销商）董事长、总经理声明 ............................................................. 73
五、发行人律师声明 ............................................................................................................. 74
六、会计师事务所声明 ......................................................................................................... 75
七、北京安博通科技股份有限公司 全体董事、监事、高级管理人员承诺 ................... 76
八、北京安博通科技股份有限公司控股股东、实际控制人承诺 ..................................... 81
九、与本次发行相关的董事会声明及承诺 ......................................................................... 82
释 义
在本募集说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义：
一、基本术语
公司、本公司、股份公司 安博通、发行人 指 北京安博通科技股份有限公司
崚盛投资 指 石河子市崚盛股权投资合伙企业（有限合伙）
本募集说明书 指 北京安博通科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书
定价基准日 指 计算发行底价的基准日
本次发行 指 本次公司以简易程序向特定对象发行股票的行为
本次募集资金投资项目 指 本次募集资金投资项目“数据安全防护与溯源分析平台研发及产业化”
董事会 指 北京安博通科技股份有限公司董事会
监事会 指 北京安博通科技股份有限公司监事会
股东大会 指 北京安博通科技股份有限公司股东大会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》 指 《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《实施细则》 指 《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》
《审核问答》 指 《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答》
《公司章程》 指 现行有效的《北京安博通科技股份有限公司章程》
股份认购协议 指 北京安博通科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票的股份认购协议
补充协议 指 北京安博通科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票的股份认购协议的补充协议
国家发改委、发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
全国人大常委会 指 全国人民代表大会常务委员会
“十四五规划” 指 中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要
IDC 指 International Data Corporation，国际数据公司
Gartner 指 Gartner Group，高德纳咨询公司
PCSA 指 安全能力者联盟
CCIA 指 China Cybersecurity Industry Alliance,中国网络安全产业联盟
中央网信办 指 中共中央网络安全和信息化委员会办公室
国家网信办 指 中华人民共和国国家互联网信息办公室
工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部
公安部 指 中华人民共和国公安部
华为 指 华为技术有限公司
新华三 指 新华三技术有限公司
安恒信息 指 杭州安恒信息技术股份有限公司
深信服 指 深信服科技股份有限公司
启明星辰 指 启明星辰信息技术集团股份有限公司
绿盟科技 指 绿盟科技集团股份有限公司
迪普科技 指 杭州迪普科技股份有限公司
太极股份 指 太极计算机股份有限公司
迈普通信 指 迈普通信技术股份有限公司
奇安信 指 奇安信科技集团股份有限公司
天融信 指 北京天融信科技有限公司
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所、交易所 指 上海证券交易所
报告期 指 2019年度、2020年度、2021年度及2022年1-3月
元、万元 指 人民币元、人民币万元
二、专业术语
ABT SPOS 指 英文“ABT Security Platform Operation System”的简称，安博通自主研发的网络安全系统平台
