中新经纬11月11日电 广东证监局近日披露的一则行政监管措施决定书显示，民众证券投资咨询有限公司广州分公司被采取责令暂停新增客户的措施。
经查，广东证监局发现该分公司存在以下违规行为：未依据制度成立合规部门和安排合规人员对分公司业务活动开展合规审查；营销记录留痕保存不全；营销人员存在不实、误导性营销宣传；部分未登记为证券投资顾问的员工对外提供投资建议。
广东证监局指出，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第四条，《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号修订)第三条、第七条、第十条、第二十四条、第二十七条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，决定对该分公司采取责令暂停新增客户监督管理措施，责令该分公司自收到本决定书之日起暂停新增客户六个月。
广东证监局表示，该分公司应当开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满，应当及时向广东证监局提交书面整改报告。
公开信息显示，民众证券投资咨询有限公司于1995年注册成立，1998年取得经营证券期货业务许可证，注册资本5000万元。(中新经纬APP)
