业务资格的批复，并于2016年4月29日获得基金销售业务资格证书。自2017年起，弘业期货正式开展基金销售业务。
（2）盈利模式
弘业期货代理销售基金可收取认/申购费、赎回费、管理费分成、销售服务费等。其中：
①认（申）购、转换、赎回手续费等销售费用按照各基金中基金合同的约定的和招募说明书（更新招募说明书）的规定向投资人收取。
②根据《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》及其附件的规定，认（申）购、转换、赎回手续费等销售费用从相关投资人账户中扣划。
报告期内，公司基金销售业务收入分别为4.16万元、53.36万元和5.58万元，公司基金销售业务收入较少。
（3）主要客户情况
根据《证券期货投资者适当性管理办法（2020年修正）》，弘业期货基金销售的客户主要为符合投资者适当性管理办法的机构投资者和自然人。
公司基金销售业务主要客户为基金管理人。各期前五名客户情况及其收入情况如下：
单位：万元
（五）金融资产投资业务
1、业务概述
金融资产投资业务为公司使用自有资金投资以获取收益的业务。
2、业务经营情况
（1）主要业务介绍
报告期内，公司使用自有资金从事金融投资，以寻求投资回报，投资标的包括股票、基金、债券、资管计划、信托计划等产品。
报告期内，公司投资收益（不含对联营企业以及风险管理业务衍生金融工具的投资收益）和公允价值变动收益（不含风险管理业务衍生金融工具的公允价值变动收益）之和分别为5,475.28万元、11,514.44万元和4,314.13万元。
（2）盈利模式
公司通过自有资金投资于股票、基金、债券、资管计划、信托计划等产品，赚取产品公允价值变动产生的收益以及产品卖出后带来投资净回报。
（六）期货投资咨询业务
1、业务概述
期货投资咨询业务是指公司基于客户委托，协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等的风险管理顾问服务；收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等的交易咨询服务。
公司期货投资咨询服务主要为：根据客户需求为客户提供宏观经济形势分析、国债期货、股指期货等期货产品行业行情、市场走势等相关信息业务服务，为客户投资交易决策提供帮助与支持。
2、业务经营情况
公司于2011年9月获得中国证监会期货投资咨询业务资格批复，公司期货投资咨询业务的客户为符合期货交易条件的机构客户。公司期货投资咨询业务的收入主要为向客户提供咨询业务时获得的收入。在开展期货投资咨询业务时，公司根据所提供的咨询服务内容，向客户收取费用。报告期内，公司无投资咨询收入。
（七）风险管理业务
1、业务概述
公司的风险管理业务主要由子公司弘业资本开展。弘业资本是经中国期货业协会备案设立的风险管理子公司，业务范围主要包括基差贸易、做市业务、场外衍生品业务、合作套保及仓单服务等。
2、业务经营情况
报告期内，公司风险管理业务主要从事基差贸易、做市业务和场外衍生品业务。
（1）基差贸易业务
基差是某种特定商品或资产在不同市场间（如期货市场和现货市场）的价差。基差贸易业务是指风险管理公司以确定价格或以点价、均价等方式提供报价并与客户进行现货交易的业务行为。公司通过运用在期货市场积累的经验，利用基差交易的模式，在采购与销售商品的同时，完成对应期货头寸的开仓与平仓，通过对基差变化的判断以获取利润。
报告期内，发行人基差贸易业务规模如下：
单位：万元
报告期内，公司基差贸易业务规模逐年增长主要系公司增加经营品种、扩大业务团队所致；同时，随着公司完成期现业务布局，实现了有色、黑色、能化和农产品四大板块全覆盖，构建“分公司+事业部”的业务组织架构，各业务部门积极寻找基差贸易机会，公司基差贸易业务规模大幅增长。
公司基差贸易业务客户主要为机构客户。报告期内，公司基差贸易业务的前五名客户情况如下：
单位：万元
报告期内，公司基差贸易业务前五名供应商及与其交易情况如下：
单位：万元
（2）做市业务
做市商制度是一种市场交易制度，由具备一定实力和信誉的法人充当做市商，不断地向投资者提供买卖价格，并按其提供的价格接受投资者的买卖要求，以其自有资金与投资者进行交易，从而为市场提供流动性，并通过买卖价差实现一定利润。
做市业务，是指风险管理公司按照交易所相关规则，为特定的期货、期权等衍生品合约提供连续报价或者回应报价的服务。公司子公司弘业资本于2017年获得中国期货业协会做市业务试点备案并于2017年12月起开展期货做市业务。
该业务盈利模式是发行人根据交易所的要求，同时提供所做市品种的买卖双方的报价，买价和卖价之间存在一定的价差。此外，各个交易所给予发行人做市业务一定的手续费减收额度。发行人通过获得买卖价差和交易所减收手续费获得收益。
报告期内，发行人做市业务规模如下：
单位：亿元
报告期内，公司期货做市成交金额呈大幅增长趋势，主要系做市品种数量增加、做市品种价格上涨、交易所政策变化等因素所致。
（3）场外衍生品业务
场外衍生品，是在国务院期货监督管理机构批准的交易场所以外进行交易的，价值取决于一种或者多种标的资产的合约。其中标的资产包括但不限于：商品、股票、指数、基金、利率、汇率、信用及其相关衍生品。合约的类型包括远期、互换、期权或者具备一种或多种特征的组合。报告期内，发行人场外衍生品涉及的合约类型包括期权、远期和互换，具体内容如下：
弘业资本的场外衍生品部门主要负责场外衍生品业务的交易和执行，该业务部在收到客户的对衍生品要素的要求及报价后，会基于算法模型对该衍生品进行具体的要素及价格判断，进而确定交易价格并与客户进行协商。如双方对衍生品要素及价格达成一致，则会进行合同签订和后续交易。
该业务的盈利模式主要为弘业资本与客户进行场外衍生品交易的同时，在期货、场内期权市场进行该衍生品的对冲。弘业资本可以根据交易对方的要求进行平仓。或当衍生品合约到期，弘业资本会在期货、场内期权市场进行平仓，并与交易对方进行衍生品合约的结算。
报告期内，发行人场外衍生品业务规模如下：
单位：亿元
报告期内，发行人场外衍生品业务规模稳定增长，主要系公司稳步发展衍生品业务所致。
发行人场外衍生品业务的客户包括产业客户和机构投资者。报告期内，发行人场外衍生品业务新增名义本金客户数量分别为35个、38个和47个。按当年新增名义本金排名的前五大客户及与其交易情况如下：
单位：亿元
（八）境外金融服务业务
1、业务概述
