近日，中国企业评价协会正式发布了《企业合规管理体系有效性评价》标准。在建设全国统一大市场的背景下，维护市场公平，保证市场规范的重要性日益突出，对于广大企业的合规管理能力提出更高的要求。
为了引导我国企业提高合规管理水平和能力，国家部委从2017年开始颁布各类政策法规，并针对国有企业、民营企业和跨国企业出台了具有针对性的合规管理指引。针对中小型民企合规基础较为薄弱的问题，从2020年开始，检察机关开始推动企业合规改革，通过决定不起诉、建议从宽量刑等司法方式，激励和督促刑事案件的相关企业进行合规整改。
今年4月1日，国务院国资委发布了《中央企业合规管理办法（公开征求意见稿）》。虽然《办法》主要面向央企，但对于非国资企业建设企业合规管理体系同样具有指导性。检察机关也将企业合规改革面向全国推开。
在企业合规日益重要的当下，企业合规管理体系的有效性成为评价企业合规管理能力的重要指标，为了科学测定企业合规管理能力的有效性、中国企业评价协会制定了《企业合规管理体系有效性评价》标准。
据介绍，《企业合规管理体系有效性评价》标准涵盖7大类30项评价指标，并创新性地提出“符合性与有效性相结合原则”，“独立客观原则”等等，能够全面评估企业合规管理体系的有效性。同时，《企业合规管理体系有效性评价》标准兼具普适性和针对性，无论是企业自我测评还是行业协会与认证机构等第三方展开测评，都能使用该标准。
针对许多企业的合规管理只停留在“纸面合规”、“文件合规”，《企业合规管理体系有效性评价》标准设计了一套涵盖“规范性文件符合性”、“实施过程符合性”、“实施效果有效性”、“持续改进”等四个维度，不仅仅考察文件质量，也会针对企业的实施情况展开评估，并且运用一套权重算法，最大程度减少测评过程中专家评审人员的个人因素影响。
《企业合规管理体系有效性评价》标准还定义了企业合规评价报告的书写规范，重点侧重于内容的完整性，包括：评价机构基本信息、被评价企业的基本信息、评价依据、评价过程描述、评价基准日和评价报告日、评价数据及其来源、合规管理体系有效性分析、评价结论及改进的建议等等信息。经过专家论证，《标准》能够满足央企、民企关于企业合规管理体系建设的报告撰写要求。
目前，为加速促进企业合规管理体系建设，发挥社会组织行业自律、社会治理创新等职能，中企评基于《标准》，已启动了企业评级试点、行业试点和企业合规建设评价报告试点等工作。
近些年，为了配合国家推动的企业合规改革，中企评在企业合规领域做出了突出成绩。为积极推动企业合规管理人才专业化、规范化、职业化发展，中国企业评价协会于2021年5月成立企业合规专业委员会，发布全国首个T/CEEAS004—2021《企业合规师职业技能评价标准》团体标准，并依据标准编撰教材、考纲、考题，开展企业合规师职业技能培训及等级考试工作。第二次企业合规师职业能力水平考试将于2022年10月22日举办。
此次发布的《企业合规管理体系有效性评价》标准，将支撑中企评深化企业合规工作，通过评价标准，引导企业在合规建设方面创新高质量发展，助力更多企业提升合规管理能力与效率，塑造企业信誉，促进稳健、可持续发展。推动全社会的企业合规管理工作再上新台阶！
