包头东宝生物技术股份有限公司
2012 年度独立董事述职报告
(李满威)
2012 年是包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称“本公司”）上市后
的第一个完整经营年度，我作为本公司的独立董事，严格按照《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的
指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，
谨慎、认真、诚信、勤勉地履行独立董事的职责，经常深入公司实际，积极参与
公司决策，审慎发表独立意见，努力维护公司和股东利益，尽到了独立董事应尽
的职责，完成了独立董事的年度工作任务。现将 2012 年度本人履行职责情况报
告如下：
一、参加会议情况
2012 年度本人应出席公司董事会会议 8 次，本人亲自出席参加 7 次，委托
其他独立董事代为出席 1 次，无缺席情况；本人应主持参加审计委员会会议 7
次，本人亲自出席主持 7 次，无委托或缺席情况；本人应参加战略委员会会议 1
次，本人亲自出席参加 1 次，无委托或缺席情况；本人应列席股东大会会议 4
次，本人亲自列席参加 3 次，未列席 1 次。
对于本人应出（列）席的会议，本人都能高度重视，认真对待，做到会前
认真审阅资料、详细了解与会议有关的实际情况，充分准备，会中积极参与讨论，
发表自己的见解，独立判断表决。重大决策事项需要发表独立董事意见时，在详
细了解、认真分析的基础上，独立判断，谨慎发表意见。
对于需本人亲自主持的会议，会前都会亲自部署、积极准备，会中充分听取
与会人员的意见，严格按照会议程序与议事规则表决，集体决策。
二、2012 年发表的独立董事意见情况
2012 年本人与其他独立董事对公司的重大决策事项严格按照独立董事工作
规则，共同发表了独立董事意见，全年共发表了七项独立董事意见，具体为：
（一）2012 年 1 月 19 日，就“东宝生物变更会计师事务所的事项”发表了
明确同意的独立意见。
（二）2012 年 1 月 19 日，就“东宝生物董事、监事、高级管理人员薪酬管
理办法”发表了明确同意的独立意见。
（三）2012 年 2 月 10 日，就“再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金事项”发表了明确同意的独立意见。
（四）2012 年 3 月 19 日，就东宝生物“2011 年度内部控制自我评价报告”、
“聘任 2012 年度审计机构”、“2011 年度募集资金存放与使用情况报告”、“控
股股东与其他关联方占用资金和对外担保事项”、“2011 年度关联交易情况及
2012 年关联交易计划”、“2011 年利润分配预案”等事项发表了明确同意的独
立意见。
(五)2012 年 8 月 24 日，就“东宝生物 2012 年上半年度控股股东及关联方
占用资金、对外担保、关联交易等重大事项”发表了明确同意的独立意见。
（六）2012 年 10 月 25 日，就“东宝生物聘任财务总监的事项”发表了明
确同意的独立意见。
（七）2012 年 11 月 20 日，就“东宝生物修改利润分配政策”的事项发表
了明确同意的独立意见。
三、保护公司利益和投资者权益方面的工作
1、本人作为审计委员会召集人，发挥当地兼职的优势，能够经常深入公
司积极协助、指导与监督公司内部审计工作，除了按季度组织召开审计委员会会
议外，还经常与内审人员就日常工作中的重点和难点问题进行实地研究，专题讨
论，通过内审工作的深度参与强化对公司的监督。
2、完善与强化内部控制工作是本公司 2012 年的重点工作之一，本人积极
参与了公司内部控制制度完善工作的计划制定和修订讨论工作，并将内部控制制
度的有效性查验建议列入日常内审工作重点，使内控审计日常化、制度化。帮助
公司完成了内部控制自我评价报告，促进了公司内部自我监督约束机制的强化。
3、对于公司应披露的重大信息通过关注媒体信息、网络信息等方式进行
了持续关注和核查监督。
4、通过资料查阅、员工访谈、电话沟通、列席公司会议等方式，对公司
董事会、经理层履行公司股东大会决议、董事会决议及其工作职责的情况进行监
督检查，促使董事和管理层认真履行职责。
5、加强自身学习与修养，为了进一步提高自身的履职能力，本人注重与
独董相关知识、制度、政策的学习与更新，2012 年 2 月参加了深圳证券交易所
组织的独立董事培训班，完成了后续培训课程，取得了合格证书。
四、其他工作
1、当年无提议召开董事会的情况；
2、当年无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
3、当年无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
4、严格履行了董事会的保密工作制度。
2013 年公司将进入快速发展的新轨道，随着公司生产与经营的迅速扩大
和企业管理的升级，独立董事工作也将需要进一步加强，本人将继续按照独立董
事的工作规章，勤勉尽职地做好自己的工作，经常深入公司实际，积极参加公司
的股东大会、董事会、专业委员会会议，进一步指导、督促公司的内部审计工作，
积极建言献策，加强监督，充分发挥独立董事的积极作用，努力维护公司和股东
的合法权益。
（以下无正文，为东宝生物公司 2012 年度独立董事述职报告签字页）
独立董事签字：李满威
2013 年 4 月 17 日 
